ASIC禁止一名墨尔本金融顾问提供金融服务6年
时间:2019-12-07

澳大利亚证券及出资委员会日前制止维多利亚州Wollert的金融参谋Jihad Soleiman供给金融服务6年。Soleiman先生在2013年6月至2018年2月期间是Apogee Financial Planning Limited 的授权代表。

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Soleiman先生的客户向他咨询经过自我办理型养老基金出资房地产或房地产公司的主张。Soleiman先生在这样的事务中存在利益冲突,由于他的兄弟牵涉该等房地产开发事务。

Soleiman先生将他的客户介绍给一家SMSF办理公司,以协助他们树立SMSF,但没有供给任何主张。然后,他主张客户将现有的养老基金转移到他们新树立的SMSF中。

ASIC发现Soleiman先生在给四名客户的主张中未能优先考虑客户的利益,也未能以客户的最佳利益行事,由于他:

·所供给的主张并不契合其客户的状况及所寻求的主张的宗旨

·未能合理查询客户的有关状况,以取得完好及精确的材料

·没有阐明SMSF房地产出资战略将怎么满意客户的退休方针

·给客户的主张会集在转投SMSF上,而没有充分考虑其它挑选,比方让客户保存现有的养老基金是否更好

·在主张其客户将现有的养老基金转移至SMSF以出资房地产时,未能充分考虑及供给有关严重危险及结果的信息

·他的持牌方告知他,他总体上不具备就SMSF供给主张所需的专业知识,但他依然持续为客户供给SMSF主张

ASIC专员Danielle Press说:“在顾客做出树立SMSF的严重决议之前,他们有必要可以取得针对他们个人状况的高质量主张”。

对Soleiman先生的禁令被记录在ASIC的金融参谋名册上。

Soleiman先生现已向行政上诉法庭提交了一份请求,要求对ASIC的决议进行复审。

本文翻译为外汇天眼供给,原文出自ASIC官网

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